近650个账户上打新“黑名单”,这些打新股行为

经济日报-中国经济网北京1月3日讯本周(2019年12月30日至2020年1月4日)A股将迎来2020年第一批新股,这4只新股中,科创板1只,沪市主板1只,中小板1只,创业板1只。2019年全年,两市共有131只非科创板新股上市,70只科创板新股上市。已开板非科创板新股平均收获了7.04个一字涨停板,平均每签获利为17167元。
 
打新股的收益固然诱人,但是不能触碰规则红线——中国证券业协会日前公布最新一批公开发行股票配售对象限制名单,上海证大资产管理有限公司-证大天迪全价值对冲一号基金、证大量化增长1号私募基金两只基金被限制参与打新,时限均为2019年12月30日至2020年6月29日。
 
2019年,中国证券业协会共发布7份首次公开发行股票配售对象限制名单以及3份黑名单,共有649个机构、个人账户因违规被限制参与包括主板、中小板、创业板、科创板在内的股票打新活动,短则半年,长则1年,不少账户目前仍未“解冻”。
 
具体来看,2019年全年,共有145个账户在参与科创板新股发行网下申购过程中,违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、十六条规定,被中证协列入股票配售对象列入限制名单。
 
此外,还有509个账户因在主板、中小板、创业板IPO项目网下申购过程中,违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定,被协会列入股票配售对象列入“黑名单”。
 
2019年的打新股收益颇丰,非科创板新股有11只新股单签收益超过3万元,中科软以单签收益67690元排名第一;科创板新股有8只新股单签收益超过3万元(按上市首日收盘涨跌幅计算),柏楚电子以单签收益87650元排名第一。2019年打新最赚钱的10只新股,单签收益都达到了5万元以上,柏楚电子以单签收益87650元成为2019年最赚钱新股。
 
与之相对比,也有部分机构没有在打新股中获利,反而被列入黑名单。2019年全年“上榜”的649个账户中,被列入限制名单和黑名单的时间短的有半年,长的有1年,最早的也要等到2020年1月7日才能“解冻”,一些账户甚至直至2020年12月9日才会“解冻”,这意味着几乎要错过整个2020年的打新活动。
 
从账户性质看,649个账户大多数属于个人投资者,共有407户,占比62.71%;机构投资者合计242户,其中公司自营投资账户47户,资管计划、私募基金账户合计195户。2019年7月5日,中证协官网发布2019年第一批首次公开发行股票配售对象限制名单,中国银河证券股份有限公司自营账户成唯一“上榜”对象,限制时间为2019年7月8日至2020年1月7日。
 
2019年12月9日,中证协官网发布2019年第二批首次公开发行股票配售对象黑名单,特变电工(600089)、ST银亿(000981)大股东宁波银亿控股有限公司等知名公司或其大股东账户上榜。
 
一些“国”字头公司也出现在2019年打新受限名单中,如山西省经济建设投资集团有限公司、江苏省苏豪控股集团有限公司、西藏自治区国有资产经营公司等。
 
多条“红线”不能碰
 
中国证券业协会发布的《首次公开发行股票承销业务规范》第6章自律管理内容的第四十五条和第四十六条显示,网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的,属于违规:(一)使用他人账户报价;(二)投资者之间协商报价;(三)同一投资者使用多个账户报价;(四)网上网下同时申购;(五)与发行人或承销商串通报价;(六)委托他人报价;(七)无真实申购意图进行人情报价;(八)故意压低或抬高价格;(九)提供有效报价但未参与申购;(十)不具备定价能力,或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价;(十一)机构投资者未建立估值模型;(十二)其他不独立、不客观、不诚信的情形。此外,第四十六条网下获配投资者存在下列情形的,主承销商应当及时向协会报告:(一)不符合配售资格;(二)未按时足额缴付认购资金;(三)获配后未恪守持有期等相关承诺的;(四)协会规定的其他情形。
 
对网下投资者所属的配售对象在一个自然年度内首次出现未申购或未缴款行为,未造成明显不良后果,且及时整改并主动提交整改报告的,免予处罚。
 
除了整改后被免予处罚的违规情形外,根据《首次公开发行股票网下投资者管理细则》,网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现上述违规情形的,协会将其列入黑名单六个月;一个自然年度内出现上述情形两次(含)以上的,协会将其列入黑名单十二个月。对于网下投资者同一交易日的未申购行为或同一交易日的未缴款行为,视为一次违规行为。
 
合规打新很重要
 
先来扫盲一下2019年最新新股申购规则:首先,T-2日(含)前20个交易日日均必须至少持有1万元非限售A股市值才可申购新股,上海、深圳分开单独计算;其次,姓名、身份证号相同的所有账户(含融资融券账户)合并计算T-2日市值;再次,上海每持有1万元市值可申购1000股,深圳每持有5000元市值可申购500股;自己的账户能申购多少股,在下单时交易软件会有提示;最后,有市值的账户才能申购,上海在普通或信用账户申购,深圳在普通或信用账户申购,只有第一次下单有效(按发行价买入)且不能撤销;
 
网下打新股常见的违规方式有:一是提供有效报价未参与申购;二是获配后未按时足额缴纳认购款;三是网上网下同时申购;四是提交报价未参与申购。
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